Ein Geschäftsmann aus Hongkong wurde angeklagt, weil er angeblich falsche und irreführende Anlageberaterformulare bei der U.S. Börsenaufsichtbehörde SEC eingereicht hat. Der gebürtige Hongkonger wurde von einer Bundesgrand Jury im District of Columbia wegen seiner Rolle in der Verschwörung angeklagt. Laut US-Behörden reichte der gebürtige Hongkonger, Guanhua Su, falsche SEC-Anlageberaterformulare für mindestens 10 Scheinfirmen ein, die er und andere Mitverschwörer gegründet hatten. Die Behörden behaupteten, dass die falschen Formulare den Eindruck erweckten, dass die Firmen legitime Finanzberater seien, obwohl es sich um gefälschte Unternehmen handelte. Die Strafverfolgungsbehörden behaupteten, dass mindestens zwei der gefälschten Unternehmen dann verwendet wurden, um Kleinanleger über WhatsApp und andere soziale Medien zu überzeugen, in Aktien chinesischer Firmen zu investieren, die an der NASDAQ notiert sind. Hongkonger Geschäftsmann von Bundesgrand Jury angeklagt Laut Anklageschrift war Su, ein 37-jähriger gebürtiger Hongkonger, der unter dem Alias Michael Su bekannt ist, Geschäftsführer und Marketingdirektor von Rhino Consulting Business Services Ltd. Das Unternehmen hat seinen Sitz in Hongkong und bietet Finanzdienstleistungen an. Die Behörden behaupteten, dass Su und andere Mitverschwörer die angeblichen Straftaten zwischen Februar 2023 und März 2025 begangen haben. Su und andere angeklagte Parteien gründeten mindestens 10 Scheinfirmen und reichten im Namen aller Unternehmen betrügerische SEC-Formulare ein. Die Behörden behaupteten, dass er falsche Angaben zu allen Firmen machte und nannten Beispiele im Zusammenhang mit Einreichungen für Bluesky Eagle Capital Management und Wisdom Capital Management Group. Sie behaupteten, dass Su angeblich falsche Angaben zum Geschäftssitz beider Firmen, zum Status als börsennotiertes Unternehmen und zu anderen Aspekten gemacht habe. In der Anklageschrift behaupteten die Behörden, dass Bluesky Eagle und Wisdom Capital von den Mitverschwörern benutzt wurden, um Anleger zum Kauf von Aktien eines an der NASDAQ notierten öffentlichen Unternehmens mit Sitz auf den Kaimaninseln und Geschäftstätigkeit in China zu überreden. Sie behaupteten, dass das Unternehmen zu einem bestimmten Zeitpunkt mit einer Variable Interest Entity (VIE)-Struktur operierte. Die Mitverschwörer sollen ihren WhatsApp-Investoren auch Renditen von bis zu 500% versprochen haben und zugesagt haben, sie für alle Verluste zu entschädigen. Anklageschrift öffnet eine Büchse der Pandora Die Anklageschrift behauptet weiter, dass der Mitverschwörer Investoren aufforderte, Aktien des öffentlichen Unternehmens zu kaufen, das von WhatsApp-Konten beworben wurde, die mit den Scheinfirmen verbunden waren. Sie verkauften die Aktien des Unternehmens über ausländische Maklerkonten und erzielten Erlöse von bis zu 211 Millionen Dollar. Im April 2024 brach der Aktienkurs des öffentlichen Unternehmens jedoch um 88% ein, was zu enormen Verlusten für die Investoren führte. Am 13. November reichte die SEC Zivilklagen gegen eine Reihe von Unternehmen ein, für die das DOJ Su beschuldigt hatte, falsche Formulare bei der Aufsichtsbehörde eingereicht zu haben. In ihrer Einreichung stellte die SEC fest, dass sie Verfahren gegen Bluesky Eagle und Supreme Power Capital Management im Southern District of New York eingeleitet hat. Darüber hinaus reichte sie auch Klagen gegen AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation und Invesco Alpha im District of Colorado ein. Die SEC hatte zuvor eine Zivilklage gegen Wisdom Capital im District of Columbia eingereicht. Inzwischen wurde Su wegen Verschwörung zum Wertpapierbetrug, wesentlicher Falschaussagen in einem bei der SEC eingereichten Bericht und falscher Aussagen angeklagt. Bei einer Verurteilung droht dem gebürtigen Hongkonger eine Höchststrafe von fünf Jahren für jeden Anklagepunkt. "Die heutige Anklage beschuldigt den Angeklagten für seine angebliche Rolle in einem komplexen Wertpapierbetrugsschema, das zu Hunderten von Millionen Dollar an Investorenverlusten geführt hat", sagte der amtierende stellvertretende Generalstaatsanwalt Matthew Galeotti der Strafrechtsabteilung des Justizministeriums. Er fügte hinzu, dass die Abteilung vollständig gegen ausländische Akteure ist, die amerikanische Kleinanleger viktimisieren wollen. Galeotti stellte fest, dass die Strafrechtsabteilung unter seiner Führung sich verpflichtet hat, Kriminelle, die US-Bürger durch Betrug und Täuschung bestehlen, aktiv zu untersuchen und zu verfolgen. "Die SEC-OIG wird unermüdlich inländische und ausländische Akteure untersuchen, die versuchen, die Prozesse der SEC für böswillige Zwecke zu missbrauchen", sagte SEC-Generalinspekteur (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf. 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Die Strafverfolgungsbehörden behaupteten, dass mindestens zwei der gefälschten Unternehmen dann verwendet wurden, um Kleinanleger über WhatsApp und andere soziale Medien zu überzeugen, in Aktien chinesischer Firmen zu investieren, die an der NASDAQ notiert sind. Hongkonger Geschäftsmann von Bundesgrand Jury angeklagt Laut Anklageschrift war Su, ein 37-jähriger gebürtiger Hongkonger, der unter dem Alias Michael Su bekannt ist, Geschäftsführer und Marketingdirektor von Rhino Consulting Business Services Ltd. Das Unternehmen hat seinen Sitz in Hongkong und bietet Finanzdienstleistungen an. Die Behörden behaupteten, dass Su und andere Mitverschwörer die angeblichen Straftaten zwischen Februar 2023 und März 2025 begangen haben. Su und andere angeklagte Parteien gründeten mindestens 10 Scheinfirmen und reichten im Namen aller Unternehmen betrügerische SEC-Formulare ein. Die Behörden behaupteten, dass er falsche Angaben zu allen Firmen machte und nannten Beispiele im Zusammenhang mit Einreichungen für Bluesky Eagle Capital Management und Wisdom Capital Management Group. Sie behaupteten, dass Su angeblich falsche Angaben zum Geschäftssitz beider Firmen, zum Status als börsennotiertes Unternehmen und zu anderen Aspekten gemacht habe. In der Anklageschrift behaupteten die Behörden, dass Bluesky Eagle und Wisdom Capital von den Mitverschwörern benutzt wurden, um Anleger zum Kauf von Aktien eines an der NASDAQ notierten öffentlichen Unternehmens mit Sitz auf den Kaimaninseln und Geschäftstätigkeit in China zu überreden. Sie behaupteten, dass das Unternehmen zu einem bestimmten Zeitpunkt mit einer Variable Interest Entity (VIE)-Struktur operierte. Die Mitverschwörer sollen ihren WhatsApp-Investoren auch Renditen von bis zu 500% versprochen haben und zugesagt haben, sie für alle Verluste zu entschädigen. Anklageschrift öffnet eine Büchse der Pandora Die Anklageschrift behauptet weiter, dass der Mitverschwörer Investoren aufforderte, Aktien des öffentlichen Unternehmens zu kaufen, das von WhatsApp-Konten beworben wurde, die mit den Scheinfirmen verbunden waren. Sie verkauften die Aktien des Unternehmens über ausländische Maklerkonten und erzielten Erlöse von bis zu 211 Millionen Dollar. Im April 2024 brach der Aktienkurs des öffentlichen Unternehmens jedoch um 88% ein, was zu enormen Verlusten für die Investoren führte. Am 13. November reichte die SEC Zivilklagen gegen eine Reihe von Unternehmen ein, für die das DOJ Su beschuldigt hatte, falsche Formulare bei der Aufsichtsbehörde eingereicht zu haben. In ihrer Einreichung stellte die SEC fest, dass sie Verfahren gegen Bluesky Eagle und Supreme Power Capital Management im Southern District of New York eingeleitet hat. Darüber hinaus reichte sie auch Klagen gegen AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation und Invesco Alpha im District of Colorado ein. Die SEC hatte zuvor eine Zivilklage gegen Wisdom Capital im District of Columbia eingereicht. Inzwischen wurde Su wegen Verschwörung zum Wertpapierbetrug, wesentlicher Falschaussagen in einem bei der SEC eingereichten Bericht und falscher Aussagen angeklagt. Bei einer Verurteilung droht dem gebürtigen Hongkonger eine Höchststrafe von fünf Jahren für jeden Anklagepunkt. "Die heutige Anklage beschuldigt den Angeklagten für seine angebliche Rolle in einem komplexen Wertpapierbetrugsschema, das zu Hunderten von Millionen Dollar an Investorenverlusten geführt hat", sagte der amtierende stellvertretende Generalstaatsanwalt Matthew Galeotti der Strafrechtsabteilung des Justizministeriums. Er fügte hinzu, dass die Abteilung vollständig gegen ausländische Akteure ist, die amerikanische Kleinanleger viktimisieren wollen. Galeotti stellte fest, dass die Strafrechtsabteilung unter seiner Führung sich verpflichtet hat, Kriminelle, die US-Bürger durch Betrug und Täuschung bestehlen, aktiv zu untersuchen und zu verfolgen. "Die SEC-OIG wird unermüdlich inländische und ausländische Akteure untersuchen, die versuchen, die Prozesse der SEC für böswillige Zwecke zu missbrauchen", sagte SEC-Generalinspekteur (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf. Werden Sie dort gesehen, wo es zählt. Werben Sie in Cryptopolitan Research und erreichen Sie die schärfsten Investoren und Entwickler im Kryptobereich.