米国規制当局が元FTX幹部に対する最終判決を進め、顧客資金の不正使用に関連した差し止め命令、禁止措置、詐欺認定を概説しています。
SEC(米国証券取引委員会)はFTXに対する執行措置の終結に近づいています。したがって、取引所の崩壊に関与した上級幹部に対する同意判決を提案しました。その結果、この申し立ては2022年の破綻後の説明責任のテーマを強化しています。さらに、これらの訴訟は、上場企業内のリーダーシップポジションに対する持続的な障壁を浮き彫りにしています。
SECによると、申し立てはニューヨーク連邦裁判所に提出されました。被告はキャロライン・エリソン、ゲイリー・ワン、ニシャド・シンです。過去にエリソンはアラメダ・リサーチを率い、ワンはFTXの最高技術責任者でした。シンはプラットフォームの成長期に共同主任エンジニアを務めました。
裁判所の承認により、3名は永久的な詐欺防止差し止め命令を受け入れました。さらに、それぞれが5年間の行動ベースの制限に合意しました。ただし、罰則は役割によって異なります。エリソンは役員および取締役職からの10年間の禁止を受け入れました。一方、ワンとシンは8年間の禁止に合意しました。
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さらに、SECは顧客資金の重大な不正使用を主張しました。規制当局は、アラメダが投資家に見えない特別な特権を受けていたと述べました。具体的には、アラメダのアカウントではリスク管理が無効化されていました。その結果、顧客資産は取引、投資、幹部向け融資の資金として使用されたとされています。
さらに、訴状によるとFTXは投資家から18億ドル以上を集めました。これらの活動は2019年5月から2022年11月まで行われました。投資家には、資産は依然として自動セーフガードによって保護されていると伝えられていました。実際には、規制当局による説明によれば、これは重大な虚偽であることが証明されました。
重要なことに、和解にはこれ以上の金銭的罰則はありません。代わりに、行動の制限と将来のコンプライアンスに焦点が当てられています。SECは、ここには返還や民事罰金は含まれていないと述べました。ただし、最終化に関しては裁判所の承認が必要です。
さらに、これらの措置には関連する刑事訴訟における協力が伴います。各幹部は以前に有罪を認めていました。これらの認定は、FTXの崩壊における数十億ドル規模の詐欺を対象としていました。したがって、民事上の結果は、より広範な説明責任の取り組みと一致しています。
最後に、この訴訟は仮想通貨市場に対する継続的な監視を浮き彫りにしています。規制当局は、ガバナンス管理と透明性を強調し続けています。執行が進むにつれて、企業はコンプライアンスの枠組みを再考しています。その結果、FTXの決議は将来の業界決議に影響を与える可能性があります。
申し立てによると、SECは2022年末に最初の訴状を提起しました。エリソンとワンに対する措置は12月に行われました。シンは2023年2月に起訴されました。全体として、このタイムライン自体が、崩壊後の持続的な規制の焦点を示しています。
さらに、当局はソフトウェアの変更が資金の転用を可能にしたと述べました。ワンとシンは送金を可能にするコードを書いたとされています。エリソンは転用された資産を取引に使用したとされています。したがって、SECは顧客保護が幻想的なものであると説明しました。
一方、ニューヨーク南部地区は仮想通貨執行の中心であり続けています。そこの裁判所は多数の注目度の高い訴訟を管轄しています。その結果、結果は全国の幹部の期待を設定します。観察者は、市場の失敗が繰り返された後、より厳格な監視を期待しています。
最終的に、同意判決はこの章の終了段階を示しています。しかし、取引所やファンドに対する規制圧力は継続しています。投資家の間では、セーフガードと透明性に対する需要が高まっています。崩壊の記憶が残る中、コンプライアンスの失敗は、リーダーシップの信頼性と市場への信頼に長期的な影響を及ぼします。
この記事「SECが元FTX幹部に対する罰則の最終化を進める」は、Live Bitcoin Newsに最初に掲載されました。

